简体 繁体 无障碍浏览 移动门户 网站导航 加入收藏
六安
智搜
门户网首页
信息公开首页
公开制度
公开指南
政府公报
公开年报
信息公开统计
依申请公开
首页 > 金寨县科商经信局 > 行政权力运行 > 行政处罚 > 行政处罚目录
索引号： 003240640/201712-00029 信息分类： 综合政务
内容分类： 行政处罚目录 发文日期： 2017-03-10 00:00:00
发布机构： 金寨县科商经信局 生成日期： 2017-03-10 00:00:00
来源单位： 金寨县人民政府
生效时间： 废止时间：
名  称： 金寨县商务和粮食局行政处罚事项目录
文  号： 关键词：

金寨县商务和粮食局行政处罚事项目录

2017-03-10 00:00来源：金寨县人民政府文字大小：[ 大 中 小 ] 我要纠错   背景色：       

序号 行政类型 项目名称 子项 实施依据 责任事项 追责情形
1 行政
处罚 		以欺骗、贿赂等不正当手段取得粮食收购资格许可的处罚 《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“以欺骗、贿赂等不正当手段取得粮食收购资格许可的，由粮食行政管理部门取消粮食收购资格，工商行政管理部门吊销营业执照，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
2 行政
处罚 		粮食收购者未执行国家粮食质量标准的；粮食收购者被售粮者举报未及时支付售粮款的；粮食收购者违反本条例规定代扣、代缴税、费和其他款项的；从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的；接受委托的粮食经营者从事政策性用粮的购销活动未执行国家有关政策的处罚。 《粮食流通管理条例》(国务院令第407号第四十四条 “有下列情形之一的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，可以处20万元以下的罚款；情节严重的，并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格。” 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
3 行政
处罚 		陈粮出库未按照本条例规定进行质量鉴定的处罚 《粮食流通管理条例》(国务院令第407号）第第四十五条 陈粮出库未按照本条例规定进行质量鉴定的，由粮食行政管理部门责令改正，给予警告；情节严重的，处出库粮食价值1倍以上5倍以下的罚款，工商行政管理部门可以吊销营业执照。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
4 行政
处罚 		从事粮食收购、加工、销售的经营者的粮食库存低于规定的最低库存量的处罚 《粮食流通管理条例》(国务院令第407号）第四十六条 从事粮食收购、加工、销售的经营者的粮食库存低于规定的最低库存量的，由粮食行政管理部门责令改正，给予警告；情节严重的，处不足部分粮食价值1倍以上5倍以下的罚款，并可以取消粮食收购资格，工商行政管理部门可以吊销营业执照。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
5 行政
处罚 		粮食经营者未按照规定使用粮食仓储设施、运输工具的处罚 《粮食流通管理条例》(国务院令第407号）第四十七条 粮食经营者未按照本条例规定使用粮食仓储设施、运输工具的，由粮食行政管理部门或者卫生部门责令改正，给予警告；被污染的粮食不得非法销售、加工。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
6 行政
处罚 		对粮食收购者违反粮食收购许可证管理制度的处罚 （1）2003年8月27日公布自2004年7月1日施行《中华人民共和国行政许可法》第八十条“被许可人有以下行为之一的，行政机关应当依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件，或者以其他形式非法转让行政许可。”（2）《粮食流通监督检查暂行办法》（国粮检[2004]230号）第二十条“粮食收购者有涂改、倒卖、出租、出借《粮食收购许可证》行为的，粮食行政管理部门应当依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”（3）《粮食流通管理条例》（国务院令第407号）第六条“县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责本地区粮食流通的行政管理”。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
7 行政
处罚 		对粮油仓储单位违反备案规定的处罚 2009年12月19日公布实施《粮油仓储管理办法》（国家发展和改革委员会第5号令）第二十八条“粮油仓储单位违反本办法第六条规定，未在规定时间向粮食行政管理部门备案。或者备案内容弄虚作假的，由负责备案管理的粮食行政管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处1万元以下罚款。”《粮食流通管理条例》（国务院令第407号）第六条“县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责本地区粮食流通的行政管理”。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
8 行政
处罚 		对取得粮食收购许可证的粮食收购者不具备收购资格条件的处罚 《安徽省粮食收购资格管理规定》（皖政[2012]19号）　第二十一条“取得粮食收购许可证的粮食收购者不具备本规定第五条、第六条规定条件的，由粮食行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，由原粮食收购许可证授予部门取消其粮食收购资格。粮食收购许可证有效期届满未申请延续的，粮食行政管理部门依法予以注销。”《粮食流通管理条例》（国务院令第407号）第六条“县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责本地区粮食流通的行政管理”。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
9 行政
处罚 		对粮油仓储单位违反仓储条件规定的处罚 2009年12月19日公布实施《粮油仓储管理办法》（国家发展和改革委员会第5号令）第二十九条“粮油仓储单位不具备本办法第七条规定条件的，由负责备案管理的粮食行政管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处1万元以上3万元以下罚款。”《粮食流通管理条例》（国务院令第407号）第六条“县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责本地区粮食流通的行政管理”。 1、立案阶段责任：在检查中或接到相关举报、控告等，应予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：粮食行政主管部门调查取证。
3、审查阶段责任：粮食政主管部门提出处理意见。
4、执行阶段责任：依照条例规定执行。 		《粮食流通管理条例》(国务院令第407号)第四十二条“粮食行政管理部门工作人员办理粮食收购资格许可，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”
序号 权力类型 项目
名称 		子项 实施依据 责任事项 追责情形
1 行政处罚 成品油经营企业违规使用成品油经营批准证书、未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库、违规销售成品油及违反技术规范的处罚 《成品油市场管理办法》（商务部令2006年第23号）第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的，法律、法规有具体规定的，从其规定；如法律、法规未做规定的，由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚：
 （一）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；
 （二）成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；
 （三）违反本办法规定的条件和程序，未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的；
 （四）采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油，或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的；
 （五）销售走私成品油的；
 （六）擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；
 （七）成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；
 （八）成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；
 （九）超越经营范围进行经营活动的；
 （十）违反有关技术规范要求的；
 （十一）法律、法规、规章规定的其他违法行为。 		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现有《成品油市场管理办法》第四十三条（一）至（十一）款列举行为的，应及时制止，并予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对《成品油市场管理办法》第四十三条（一）至（十一）款列举行为的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出吊销取水许可证的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或吊销取水许可证。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
2 行政处罚 从事酒类批发、零售的单位和个人未在规定时间内办理备案登记或变更手续的处罚 商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第六条：“从事酒类批发、零售的单位或个人(以下统称酒类经营者)应当在取得营业执照后60日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门办理备案登记。”第十条第一款：“登记表上的任何登记事项发生变更时，酒类经营者应当自变更之日起30日内(属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内)向商务主管部门办理变更手续。”    第二十七条第一款：“违反本办法第六条、第十条第一款规定的，由商务主管部门给予警告，责令其限期改正；逾期拒不改正的，可视情节轻重，对酒类经营者处二千元以下罚款,并可向社会公告。”  1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第六条、第十条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第六条、第十条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
3 行政处罚 酒类经营者伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖或骗取《酒类流通备案登记表》的处罚 《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十二条 酒类经营者不得伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖或骗取《酒类流通备案登记表》。第二十七条：违反本办法第六条、第十条第一款规定的，由商务主管部门给予警告，责令其限期改正；逾期拒不改正的，可视情节轻重，对酒类经营者处二千元以下罚款,并可向社会公告。 违反本办法第十二条规定的,可视情节轻重,处一万元以下罚款；违反工商行政管理法律法规的移送工商行政管理机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十二条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十二条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或处以罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
4 行政处罚 酒类经营者未填制《酒类流通随附单》，未详细记录酒类商品流通信息的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令） 第十四条第一款：“酒类经营者(供货方)在批发酒类商品时应填制《酒类流通随附单》(以下简称《随附单》)，详细记录酒类商品流通信息。《随附单》附随于酒类流通的全过程，单随货走，单货相符，实现酒类商品自出厂到销售终端全过程流通信息的可追溯性。”
    第二十八条：“违反本办法第十四条、第十五条规定的，由商务主管部门予以警告，责令改正，并可向社会公布；拒不改正的，可视情节轻重，处五千元以下罚款，并向社会公告。”    		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十四条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十四条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
5 行政处罚 酒类经营者未向首次供货方索取其营业执照等复印件的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十五条第一款：“酒类经营者采购酒类商品时，应向首次供货方索取其营业执照、卫生许可证、生产许可证(限生产商)、登记表、酒类商品经销授权书(限生产商)等复印件。”
    第二十八条：“违反本办法第十四条、第十五条规定的，由商务主管部门予以警告，责令改正，并可向社会公布；拒不改正的，可视情节轻重，处五千元以下罚款，并向社会公告。”     		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十五条第一款规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十五条第一款规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
6 行政处罚 酒类经营者未对每批购进的酒类商品向供货商索取《酒类流通随附单》等相关证件的处罚    商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十五条第二款：“酒类经营者对每批购进的酒类商品应索取有效的产品质量检验合格证明复印件以及加盖酒类经营者印章的《随附单》或符合本办法第十四条第二款规定的单据；对进口酒类商品还应索取国家出入境检验检疫部门核发的《进口食品卫生证书》和《进口食品标签审核证书》复印件。” 
    第二十八条：“违反本办法第十四条、第十五条规定的，由商务主管部门予以警告，责令改正，并可向社会公布；拒不改正的，可视情节轻重，处五千元以下罚款，并向社会公告。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十五条第二款规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十五条第二款规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
7 行政处罚 酒类经营者未按规定在固定地点贴标销售散装酒和流动销售散装酒的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十六条：“酒类经营者应当在固定地点贴标销售散装酒，禁止流动销售散装酒。 
    散装酒盛装容器应符合国家食品卫生要求，粘贴符合国家饮料酒标签标准的标识，并标明开启后的有效销售期、经营者及其联系电话。” 
    第二十九条：“违反本办法第十六、十七条规定的，由商务主管部门予以警告、责令改正；情节严重的，可处一万元以下罚款，并可移送工商行政管理机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十六条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十六条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
8 行政处罚 酒类经营者储运酒类商品时不符合食品卫生管理和储运相关要求的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十七条：“酒类经营者储运酒类商品时应符合食品卫生管理、防火安全和储运的相关要求。酒类商品应远离高污染、高辐射地区，不得与有毒、有害、污染物(源)、腐蚀性等物品混放。” 
    第二十九条：“违反本办法第十六、十七条规定的，由商务主管部门予以警告、责令改正；情节严重的，可处一万元以下罚款，并可移送工商行政管理机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十七条的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十七条的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
9 行政处罚 酒类经营者向未成年人销售酒类商品，并未在经营场所显著位置明示不得向未成年人销售酒类商品的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第十九条：“酒类经营者不得向未成年人销售酒类商品，并应当在经营场所显著位置予以明示。” 
    第三十条：“违反本办法第十九条规定的，由商务主管部门或会同有关部门予以警告，责令改正；情节严重的，处两千元以下罚款。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第十九条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第十九条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
10 行政处罚 酒类经营者批发、零售、储运使用非食用酒精兑制、掺杂使假、以次充好、以假充真、超过保质期等的酒类商品和非法进口酒等酒类商品的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第二十条：“禁止批发、零售、储运以下商品： 
    (一)使用非食用酒精等有害人体健康物质兑制的酒类商品； 
    (二)伪造、篡改生产厂名、厂址、生产日期的酒类商品； 
    (三)侵犯商标专用权等知识产权的酒类商品； 
    (四)掺杂使假、以次充好、以假充真、超过保质期等的酒类商品和非法进口酒； 
    (五)其他国家法律法规禁止销售的酒类商品。” 
    第三十一条：“违反本办法第二十条规定的，由商务主管部门或会同有关部门没收非法商品，并可视情节轻重处三万元以下罚款；违反工商行政管理法律法规及侵犯商标专用权的，移送工商行政管理机关依法处理；违反其他法律法规的，移送相关机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第二十条规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第二十条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
11 行政处罚 酒类经营者不配合商务主管部门监督检查，不如实提供情况，擅自转移、销毁待查受检酒类商品的处罚     商务部《酒类流通管理办法》（商务部2005年第25号令）第二十二条第三款：“酒类经营者应配合商务主管部门的监督检查，如实提供情况，不得擅自转移、销毁待查受检酒类商品。”
    第三十二条：“违反本办法第二十二条第三款规定的，由商务主管部门予以警告、责令改正；情节严重的，可处一万元以下罚款。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现违反《酒类流通管理办法》第二十二条第三款规定的，应及时纠正，对仍不改正的予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《酒类流通管理办法》第二十二条第三款规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
12 行政处罚 再生资源回收经营者未在取得营业执照后或变更之日起30日内向商务主管部门办理备案或变更手续的处罚 《再生资源回收管理办法》（商务部、发展改革委、公安部、建设部、工商总局、环保总局令2007年第8号）第七条：“从事再生资源回收经营活动，应当在取得营业执照后30日内，按属地管理原则，向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。备案事项发生变更时，再生资源回收经营者应当自变更之日起30日内（属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内）向商务主管部门办理变更手续。”
    第二十一条：“违反本办法第七条规定，由商务主管部门给予警告，责令其限期改正；逾期拒不改正的，可视情节轻重，对再生资源回收经营者处500元以上2000元以下罚款，并可向社会公告。” 		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现有违反《再生资源回收管理办法》第七条规定的，应及时纠正，并予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《再生资源回收管理办法》第七条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
13 行政处罚 其他发卡企业（集团、品牌、规模发卡企业除外，下同）开展单用途卡业务未按规定备案的处罚     《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（商务部2012年第9号令）第七条：“发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：
    （一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；
    （二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；
    （三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。”
    第三十六条：“发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。” 		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现有违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第七条规定的，应及时纠正，并予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第七条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
14 行政处罚 其他发卡企业违反单用途商业预付卡发行与服务相关规定的处罚     《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（商务部2012年第9号令）第十四条：“发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。
    单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：(一)单用途卡的名称、种类和功能；(二)单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式;(三)收费项目和标准;(四)当事人的权利、义务;(五)纠纷处理原则和违约责任;(六)相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。”
    第十五条：“个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书、税务登记证、组织机构代码证等。”
    第十六条：“发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得向第三方提供。”
    第十七条：“单位一次性购买单用途卡金额达5000元（含）以上或个人一次性购卡金额达5万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。”
第十八条：“单张记名卡限额不得超过5000元，单张不记名卡限额不得超过1000元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。”
    第十九条：“记名卡不得设有效期；不记名卡有效期不得少于3年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换卡等配套服务。”
    第二十条：“使用单用途卡购买商品后需要退货的，发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途卡不存在或退货后卡内资金余额超过单用途卡限额的，应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内。退货金额不足100元（含）的，可支付现金。”
    第二十一条：“发卡企业或售卡企业应依单用途卡章程或协议约定，提供退卡服务。办理退卡时，发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件，并留存退卡人姓名、有效身份证件号码、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内，并留存银行账户信息。卡内资金余额不足100元（含）的，可支付现金。”
    第二十二条：“发卡企业终止兑付未到期单用途卡的，发卡企业和售卡企业应向持卡人提供免费退卡服务，并在终止兑付日前至少30日在备案机关指定的媒体上进行公示。”
    第三十七条第一款：“发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现有违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第十四条至第二十二条规定的，应及时纠正，并予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第十四条至第二十二条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。
15 行政处罚 其他发卡企业违反单用途商业预付卡资金管理相关规定的处罚     《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(商务部2012年第9号令)第二十四条：“发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企业主营业务,不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。”
    第二十五条：“主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业，预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%；主营业务为居民服务业的发卡企业的预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入；工商注册登记不足一年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2倍。
    集团发卡企业预收资金余额不得超过其上一会计年度本集团营业收入的30%。
    本办法所称预收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额，预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。”
    第二十六条：“规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%；品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。”
    第二十七条：“规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。
    资金存管协议应规定存管银行对发卡企业资金存管比例进行监督，对超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。”
    第三十一条：“规模发卡企业应于每季度结束后15个工作日内，集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”，填报上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1月31日前填报《发卡企业单用途卡业务报告表》（格式见附件3）。
    发卡企业填报的信息应当准确、真实、完整，不得故意隐瞒或虚报。”
    第三十七条第二款：“发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。”  		1、立案阶段责任：在检查中或接到举报、控告等，发现有违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，应及时纠正，并予以审查，决定是否立案。
2、调查阶段责任：商务行政主管部门对违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的行政处罚立案的案件，指定专人负责，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述，执法人员应保守有关秘密。
3、审查阶段责任：商务行政主管部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知阶段责任：商务行政主管部门在做出相应的行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书送达当事人，告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定阶段责任：商务行政主管部门根据审理情况决定是否予以行政处罚。依法需要给予行政处罚的，应制作行政处罚决定书，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在7日内送达当事人。
7、执行阶段责任：依照生效的行政处罚决定，监督改正或罚款。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 		因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、因处罚不当给当事人造成损失的；
4、执行人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

null
分享到：
主办：中共金寨县委 金寨县人民政府 承办：金寨县融媒体中心
电话：0564-7356256 Email：jzxxxzx@163.com 网站地图 平台监测情况
皖ICP备11021001号 网站标识码：3415240018 皖公网安备：34152402000113号
本站已支持IPV6访问
返回顶部