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索引号：	113414260032407042/202502-00057	信息分类：	国民经济管理、国有资产监管,财政、金融、审计、统计
内容分类：	权责清单和动态调整情况	发文日期：	2025-02-21 08:18:28
发布机构：	金寨县财政局	生成日期：	2025-02-21 08:18:28
来源单位：	金寨县财政局	有效性：	有效
生效时间：		废止时间：
名称：	金寨县财政局新增、取消、下放、承接、转变管理方式权责清单目录
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金寨县财政局新增、取消、下放、承接、转变管理方式权责清单目录

2025-02-21 08:18 来源：金寨县财政局文字大小：[ 大中小 ] 我要纠错背景色：

金寨县财政局新增、取消、下放、承接、转变管理方式权责清单目录
原部门	事项	事项	子项	实施	调整	备注
原部门	类型	名称	名称	依据	意见	备注
县财政局	行政许可	中介机构从事代理记账业务审批		1.《中华人民共和国会计法》第三十六条：各单位应当根据会计业务的需要，设置会计机构，或者在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员；不具备设置条件的，应当委托经批准设立从事会计代理记帐业务的中介机构代理记帐。 2.《代理记账管理办法》（财政部令第80号公布，财政部令第98号修改）第二条第二款：本办法所称代理记账机构是指依法取得代理记账资格，从事代理记账业务的机构。第三条第一款：除会计师事务所以外的机构从事代理记账业务应当经县级以上地方人民政府财政部门（以下简称审批机关）批准，领取由财政部统一规定样式的代理记账许可证书。具体审批机关由省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府财政部门确定。 3.《安徽省人民政府关于衔接落实国务院取消和下放82项行政审批项目的决定》（皖政〔2014〕6号）附件2第3项：中介机构从事会计代理记账业务审批，下放市县财政部门。	调整至行政审批局
县地方金融监管局	行政处罚	对地方金融组织违法行为的处罚	对融资担保公司违法行为的处罚	1.《安徽省地方金融条例》第二条:本条例所称地方金融组织，是指依法设立、从事相关金融业务的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司和区域性股权市场，以及法律、行政法规和国务院授权地方人民政府监督管理的从事金融业务的其他组织。 2.《安徽省地方金融条例》第五十二条:违反本条例第十条规定，未经批准从事地方金融组织的业务活动的，由地方金融监督管理部门责令停止经营，没收违法所得，并处五十万元以上一百万元以下的罚款。 3.《安徽省地方金融条例》第五十三条:违反本条例第十一条规定，地方金融组织未依照规定办理发生事项备案的，由地方金融监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿。 4.《安徽省地方金融条例》第五十四条:违反本条例第十六条第一款第一项至第三项规定，地方金融组织未按照要求报送有关材料的，由地方金融监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上五万元以下的罚款。 5.《安徽省地方金融条例》第五十五条:违反本条例第十七条规定，地方金融组织未按照规定报告重大事项、重大风险事件的，由地方金融监督管理部门责令限期改正，处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上二十万元以下的罚款。 6.《安徽省地方金融条例》第五十六条:地方金融组织违反本条例第十八条第二项规定，出借、出租许可证件或者试点资格取得文件的，或者违反第三项规定，非法受托投资、自营或者受托发放贷款的，由地方金融监督管理部门责令限期改正，没收违法所得，并处二十万元以上一百万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，由省地方金融监督管理部门依法吊销经营许可证或者取消试点资格。 7.《安徽省地方金融条例》第五十七条:违反本条例第二十二条第三款、第三十三条第三款规定，地方金融组织拒绝、阻碍地方金融监督管理部门依法实施现场检查或者采取风险处置措施的，由地方金融监督管理部门责令限期改正，处一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上二十万元以下的罚款。 8.《安徽省地方金融条例》第六十条：违反本条例规定的行为，有关法律、行政法规已有行政处罚规定的，依照其规定执行；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	新增
			对典当行违法行为的处罚
			对小额贷款公司违法行为的处罚
			对融资租赁公司违法行为的处罚
			对商业保理公司违法行为的处罚
			对地方资产管理公司违法行为的处罚
			对区域性股权市场违法行为的处罚
县地方金融监管局	其他权力	小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、取消试点资格）		1.《安徽省地方金融条例》第二条规定：本条例所称地方金融组织，是指依法设立、从事相关金融业务的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司和区域性股权市场，以及法律、行政法规和国务院授权地方人民政府监督管理的从事金融业务的其他组织。 2.《安徽省地方金融条例》第十一条规定：“地方金融组织发生下列事项，应当向地方金融监督管理部门备案：（一）设立分支机构；（二）合并、分立；（三）变更名称、经营范围、营业区域、住所、注册资本；（四）变更法定代表人、实际控制人、控股股东、主要股东、董事、监事、高级管理人员；（五）法律、法规规定应当备案的其他重大事项”	调整规范（名称变动，去年为（设立、变更、注销）
县地方金融监管局	行政处罚	对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚		1.《融资担保公司监督管理条例》第三十六条：违反本条例规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反本条例规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。 2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第四条：县级以上人民政府地方金融监督管理部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门（以下统称监督管理部门），具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。第二十八条：违反本办法规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反本办法规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚		《融资担保公司监督管理条例》第三十七条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）未经批准合并或者分立；（二）未经批准减少注册资本；（三）未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司变更相关事项，未按照规定备案，或者变更后的相关事项不符合规定的处罚		《融资担保公司监督管理条例》第三十八条：融资担保公司变更相关事项，未按照本条例规定备案，或者变更后的相关事项不符合本条例规定的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚		1.《融资担保公司监督管理条例》第三十九条：融资担保公司受托投资的，由监督管理部门责令限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的，依照有关法律、行政法规予以处罚。 2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第三十一条：融资担保公司违反本办法规定受托投资的，由监督管理部门责令限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的，依照有关法律、行政法规予以处罚。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚	对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定的处罚	1.《融资担保公司监督管理条例》第四十条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可以责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）担保责任余额与其净资产的比例不符合规定；（二）为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件；（三）未按照规定提取相应的准备金；（四）自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。 2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第三十条：融资担保公司违反本办法规定，对其控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保条件的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可以责令停业整顿，情节严重的，吊销其经营许可证。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
			对融资担保公司为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件的处罚
			对融资担保公司未按照规定提取相应的准备金的处罚
			对融资担保公司自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定的处罚
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚		《融资担保公司监督管理条例》第四十一条：融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况，或者未报告其发生的重大风险事件的，由监督管理部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚	对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查的处罚	《融资担保公司监督管理条例》第四十二条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证；构成违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查；（二）向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料；（三）拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。第三十条第一款：监督管理部门发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的，经监督管理部门主要负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：（一）责令其暂停部分业务；（二）限制其自有资金运用的规模和方式；（三）责令其停止增设分支机构。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消
			对融资担保公司向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料的处罚
			对融资担保公司拒绝执行监督管理部门依照《融资担保公司监督管理条例》第三十条第一款规定采取的措施的处罚
县地方金融监管局	行政处罚	对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚		《融资担保公司监督管理条例》第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。	取消	根据23年省权责清单指导目录变动表，此事项为;主项取消

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