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索引号：	113414260032407042/202503-00046	信息分类：	国民经济管理、国有资产监管,财政、金融、审计、统计
内容分类：	权责清单和动态调整情况	发文日期：	2025-03-19 09:19:41
发布机构：	金寨县财政局	生成日期：	2025-03-19 09:19:41
来源单位：	金寨县财政局	有效性：	有效
生效时间：		废止时间：
名称：	金寨县财政局权力事项廉政风险点
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金寨县财政局权力事项廉政风险点

2025-03-19 09:19 来源：金寨县财政局文字大小：[ 大中小 ] 我要纠错背景色：

金寨县财政局权力事项廉政风险点
序号	权力事项	廉政风险点数	表现形式	等级	防控措施	责任人
1	政府采购供应商投诉处理	2	受理环节：受理投诉材料不及时，审查材料不仔细，符合投诉条件的不予受理。	低	1.建立投诉案件受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。	政府采购管理股承办人；政府采购管理股负责人
1	政府采购供应商投诉处理	2	决定环节：法律法规运用有误；处理决定不当。	中	1.严格内部监督检查制度；2.严格层级审批制度；3.严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。	政府采购管理股负责人；股室分管领导
2	小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、取消试点资格）	6	受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。	金融稳定监管股负责人
			承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。	高	2.建立健全管理制度，严格执行局《工作规则》等规定，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。	金融稳定监管股承办人
			审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。	高	3.实行政务公开服务承诺、开通服务投诉热线。	金融稳定监管股负责人
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。	高	4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。	局主要负责人
			办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	中	5.严格执行局《干部问责实施办法》等规定，实施责任追究，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。	金融稳定监管股承办人
			送达环节不及时送达文件。	低		金融稳定监管股承办人
3	对企业和个人不缴或者少缴财政收入行为的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
4	对违反规定使用、骗取财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
5	对单位和个人违反财政收入票据管理规定行为的处罚	1	票据管理未能符合《财政票据管理办法》和《安徽省政府非税收入票据管理暂行办法》等政策法规的要求。	中	1、严格执行《财政票据管理办法》和《安徽省政府非税收入票据管理暂行办法》等政策法规。2、加强市直单位非税票据使用的监督检查。3、加强和规范非税票据和领用、发放、保管、核销及其监督管理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
6	对单位和个人违反财务管理的规定，私存私放财政资金或者其他公款行为的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
7	对单位和个人违反国家投资建设项目有关规定行为的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
8	对随意改变会计要素的确认和计量标准等五类行为的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
9	对不依法设置会计账簿等十类行为的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
10	对伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告行为的处罚		立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
11	对隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告行为的处罚		立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
12	对授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告或者隐匿、故意销毁依	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
13	对代理记账机构采取欺骗、贿赂等不正当手段取得代理记账资格的行为处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
14	对代理记账机构及其负责人、主管代理记账业务负责人及其从业人员违反规定出具虚假申请材料或者备案材料的处罚	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
15	对代理记账机构从业人员在办理业务中违反会计法律、法规和国家统一的会计制度的规定，造成委托人会计核算混乱、损害国家和委	4	立项环节：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。	低	1.制订工作计划；2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			检查环节：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。	中	1.严格执行检查纪律；2.加强对检查人员的教育培训和监管；3.严格执行检查程序。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			处理环节：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。	高	1.依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行告知制度和审理复核制度。4.认真听取监督对象的陈述和申辩。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
			执行环节：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。	低	1.严格执行送达程序；2.对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3.对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。	监督股经办人员；监督股负责人；监督股分管领导。
16	对采购人、采购代理机构应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购等六类情形的处罚	5	立案环节：不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等；向被举报或被调查对象泄露信息。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查。2.严格按照法规程序进行监管。3.加强信息保密管理。	政府采购管理股承办人；政府采购管理股负责人；股室分管领导




17	对采购人、采购代理机构及其工作人员与供应商或者采购代理机构恶意串通等四类情形的处罚
			调查环节：调查举证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、销毁证据，违规取证；隐报、瞒报、擅改调查结果，重大情况不如实向分管领导汇报。	高	1.规范处罚程序、现场调查必须两人以上，建立回避制度；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3.按规定程序组织开展调查，定期向分管领导汇报。	政府采购管理股承办人；政府采购管理股负责人



18	对采购人、采购代理机构违反本法规定隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的处罚

			告知环节：不进行告知；不听取当事人申辩；不进行复议。	低	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制度；3.实行申诉复议制度。	政府采购管理股承办人；政府采购管理股负责人


19	对供应商提供虚假材料谋取中标、成交等六类情形的处罚


			决定环节：无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；不上局长办公会；不按规定受理申诉。	中	1.执行内部监督检查制度；2.严格层级审批制度，量化处罚标准；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	政府采购管理股负责人；股室分管领导

20	对采购人、采购代理机构未依法开展采购活动等十一类情形的处罚



			执行环节：随意从轻或减轻处罚；不依法履行重大案件处罚程序；截留或私分罚没款物。	中	1.严格按规定进行执法；2.严格执行财务管理规定；3.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；4.落实责任追究。	政府采购管理股承办人；政府采购管理股负责人；股室分管领导
21	对采购人、采购代理机构未按照规定在指定媒体上发布政府采购信息等五类情形的处罚




22	对采购人未按照规定采用非招标采购方式等四类情形的处罚




23	对谈判小组、询价小组成员收受采购人、采购代理机构、供应商、其他利害关系人的财物或者其他不正当利益等六类行为的处罚
24	对地方金融组织违法行为的处罚	12	对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他利益和社会秩序遭受损害的。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度，严格执行局《工作规则》等规定，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.实行政务公开服务承诺、开通服务投诉热线。 4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5.严格执行局《干部问责实施办法》等规定，实施责任追究，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。	金融稳定监管股负责人
			符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的。	高		金融稳定监管股负责人
			没有法律或者事实依据实施行政处罚的。	高		金融稳定监管股承办人
			未按法定程序实施行政处罚的。	高		金融稳定监管股承办人
			指派不具备法定行政执法资格的人员实施行政处罚的。	中		局分管负责人
			违反规定应当回避而不回避，影响公正执行公务，造成不良后果的。	低		金融稳定监管股负责人
			泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的。	中		局分管负责人
			擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的。	高		金融稳定监管股负责人
			违反“罚缴分离”规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的。	高		局分管负责人
			对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的。	高		金融稳定监管股负责人
			依法应当移送其他行政部门或司法机关处理而不移送的。	中		金融稳定监管股负责人
			在行政处罚中发生腐败行为的。	低		局分管负责人

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