金寨县西淠河燕子河治理工程绩效自评报告

为进一步加强和规范中央财政薄弱环节建设性治理项目资金管理，不断提高薄弱环节建设性治理项目管理水平和财政资金使用效益，金寨县水利局及时组织了金寨县西淠河治理工程2018年度薄弱环节工程绩效自评，通过对自评结果进行综合分析，我县2018年度国家薄弱环节建设工程在项目决策、项目管理、项目支出、项目效果以及群众满意度均符合省、市、县各级关于财政奖补资金管理办法和项目管理规定，项目施工质量和各项经济、社会、生态效益指标均达到了设计的预期目标。

一、基本情况

（一）中央下达水利发展资金预算和绩效目标情况

金寨县西淠河治理工程，工程地理位置位于安徽省六安市金寨县青山镇及麻埠镇响洪甸水库大坝下游。本次治理的工程范围为青山镇及麻埠镇响洪甸水库大坝下游，治理总长度为5.5km，其中：青山镇0.96km，麻埠镇响洪甸水库大坝下游4.54km。

2017年5月金寨县西淠河治理工程（响洪甸水库大坝下游）和金寨县西淠河青山镇段（宋家河）治理工程设计经公开招标，中标单位为深圳市水务规划设计院有限公司。2017年7月14日省水利规划办公室组织进行了初步设计审查，2017年8月14日省水利厅以皖水基函〔2017〕1257号对本工程进行批复，批复概算总投资为4731万元。

（二）预算和绩效目标分解情况

1、资金分配方法： 按照安徽省水利厅《关于下达中小河流治理项目2018年投资计划的通知》(皖水规计函〔2018〕336号)，金寨县西淠河治理工程总投资4151万元，其中：中央投资1595万元、省级投资721万元、县级配套1824万元。

（三）项目管理情况

1、资金到位

按照安徽省水利厅《关于下达中小河流治理项目2018年投资计划的通知》(皖水规计函〔2018〕336号)，金寨县西淠河治理工程总投资4151万元，其中：中央投资1595万元、省级投资721万元、县级配套1824万元。

2、资金安全

本项目制定了基本建设财务管理制度和内部控制制度，并得到有效执行，各项财务支出均满足规定要求。项目实施过程中按项目单独核算，资金做到专款专用。资金支付时手续齐全，审批流程规范，项目法人均按照合同约定支付工程款，无拖欠工程款现象，资金支付凭证合规，无大额现金支付、不合规票据支出等现象。

3、组织措施

项目法人设立了财务股，配备了股长1人（会计师），会计、出纳各1人，均有会计证。项目法人根据《金寨县扶贫项目资金管理办法》及皖水财函（2016）1508号文件，制定了《金寨县水利局项目资金管理办法》，对资金管理的主要任务、财务部门的主要职责、资金的筹措，资金拨付等工作作了规定。按照《基本建设财务规则》，设立中小河流治理项目工程账套进行专项核算，县国库支付中心设立了工程项目资金专户，对中央投资，地方配套资金实行专户存储，项目资金实行报账制：实施单位申请→监理审核→建管局审核→分管领导审批→专户拨付。

4、绩效管理

制度建设：项目建设过程中实行“四制”管理：1、项目法人责任制：市水利局批复成立了“金寨县中小河流治理工程建设管理局”。建管局组建了工程股、财务股、质量监督站和办公室等内设机构，组织安排了5名工程技术人员常驻工地。管理局制定了工程质量、安全生产、财务管理、计划管理、合同管理、档案管理等规章制度。2、招投标制：工程实行招投标制，采用国内公开招标。委托有资质的代理机构在安徽省水利工程招标投标中心平台上网公示、公开招标，招标程序和招标方案实行报备制。3、合同制工程勘察、设计、监理、施工等均签订了工程合同。工程实施过程中，严格履行合同管理，无分包、转包行为。4、建设监理制：监理单位实行公开招标，招标与施工标同时进行。由于监理标二次流标，经向上级主管部门请示，确定由六安金水工程咨询监理有限公司中标。施工过程严格实行质量、进度、投资控制。

填报质量及时效性：金寨县西淠河治理工程各项支出进度报表、信息报送按时报送，报送次数满足要求。

二、绩效自评工作开展情况

（一）前期准备：按照省水利厅《转发关于开展2017年度中央财政水利发展资金绩效评价工作的通知》皖水财涵 [2018]803号)要求，我局组织开展了2018年民生工程水利薄弱环节建设性治理项目绩效评价自评工作。

（二）组织过程：我局成立了金寨县2018年度水利薄弱环节建设性治理工程绩效评价工作组，由分管局长任组长，并抽调局里财务、设计、档案、建管等经验丰富的同志参加，通过现场及各项档案资料查看，按照上级文件要求逐项进行评价。

（三）分析评价：

（1）成立金寨县2018年度薄弱环节工程建设性治理项目资金绩效评价工作组，细化明确职责与分工；

（2）考评工作组到项目单位及项目区进行考核，深入项目实施地现场考查，走访农户调查了解有关情况，并核实相关档案资料的真实性；

（3）考评工作组根据相关资料、数据和实地查看项目实施情况进行分析评价量化打分，确定考评结果；

（4）进行考评工作总结，针对考评中发现的问题，认真进行研究，提出改进措施，完善管理办法，提高金寨县西淠河治理工程2018年度薄弱环节工程建设性治理项目资金及项目管理水平，同时将考评工作资料整理归档。

三、绩效目标实现情况分析

（一）项目资金情况分析

项目资金到位情况分析:按照安徽省水利厅《关于下达中小河流治理项目2018年投资计划的通知》(皖水规计函〔2018〕336号)，金寨县西淠河治理工程总投资4151万元，其中：中央投资1595万元、省级投资721万元、县级配套1824万元。

1、项目资金执行情况分析：所有资金按照合同价款及时进行支付。

2、项目资金管理情况分析：项目法人能够按照《国有建设单位会计制度》和《基本建设财务规则》进行会计核算，实行财务统一管理，制定了较为完善的内部控制制度，工程项目的价款结算和费用支出等方面，基本能够按照合同和制度规定执行。

（二）项目绩效指标完成情况

1、产出指标完成情况分析

（1）项目完成数量：治理总长度为5.5km，其中：青山镇0.96km，麻埠镇响洪甸水库大坝下游4.54km。

（2）项目完成质量：合格。

（3）项目实施进度：工程于2017年9月30日开工建设，合同工期2018年9月27日完工，工程实际与2018年6月底主体工程完工，目前单位工程已验收。

（4）项目成本节约情况：工程验收及竣工审计尚正在开展。

2、效益指标完成情况分析

（1）项目实施的经济效益分析：本工程实施后，带动周边地区的开发、提升周边地块土地升值潜力，经济效益非常可观，促进社会经济快速发展。

（2）项目实施的社会效益分析：本工程的实施，将提高河道沿线区域防洪能力，有效减免了该区内灾害损失，增强了城区抵御内灾害的能力，保障人民生命和财产安全，社会效益十分显著。

（3）项目实施的生态效益分析：通过河道疏浚整治，护岸建设、构建清洁水体、营造生态湿地等工程的实施带动，着力构建起防洪、排涝、景观、生态等完整的保障体系，实现“河宁、水清、岸绿、景美”的综合治理目标。

（4）项目实施的可持续影响分析：项目实施后移交给金寨县河道管理局，金寨县河道管理局核定编制15人，其中局长1名（副科级）、副局长两名(股级）；内设机构股级职数4名，其中办公室、工程管理股、河道监察股、史河堤防城区管理股各1名。经费来源为：财政全额拨款。金寨县河道管理局会同县矿管办对河道堤防每月不少于1次的定期巡查外，平常加大巡查力度，发现问题及时处理，确保正常运行。

3、满意度指标完成情况分析：为客观、公正、公开、规范测评分析项目建设的效益，金寨县西淠河治理工程在项目区发放问卷调查100份，经过统计分析，在工程建设的生态、经济、社会效益上，公众评价的满意度为97%。

四、绩效目标未完成原因和下一步改进措施：本次工程建设内容和批复内容基本一致，工程建设过程中在历次检查中也得到了一致认可，工程的实施对项目区发展带来了切实的帮助，达到预期绩效目标。

五、综合评价结论：金寨县西淠河治理工程建设质量优良，效果显著，真正达到了防洪薄弱环节治理意义，对当地经济发展，防洪安全带来了保障，确实是一个服务民生的好民生工程。通过自评结果进行综合分析，金寨县西淠河治理工程在项目决策、项目管理，均符合省、市、县各级关于财政奖补资金管理办法和项目管理规定，项目施工质量和各项经济、社会、生态效益指标均达到了设计的预期目标，在项目建设期间和资金管理使用等方面末发生违规违纪现象，项目效益显著，可持续性强，项目区群众对项目实施的满意度高。

六、绩效自评工作的经验、问题和建议

1、工程拆迁占地量较大，批复中明确拆迁占地工作由县政府配套资金完成，因县各类建设项目实施较多，配套资金压力增大，建议减少地方配套资金，允许拆迁占地使用项目资金，缓解地方政府配套资金的压力。

2、进一步落实“目标管理、节点控制、督导检查、年度考核”工作制度，切实强化节点管理，强化调度督导，强化整改落实，保证工程顺利实施和规划项目如期实现。

3、建设完成后，地方运行管理专职人员数量有限，运行管理费用地方财政压力大，应加大建后运行管理力度和资金投入。

七、对绩效评价结果应用和公开的考虑

我局将对本次绩效考评结果在全局工作中进行通报，对好的工作经验和做法进行宣传，工作不足的地方将及时进行改变，以求在以后的工作过程中能出色的完成建设任务，发挥工程最大效益。

八、其他需说明的问题

无