金寨县市场监督管理局行政权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

廉政风

险点数

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

食品生产许可

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

 承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室负责人

送达环节：未及时送达文件

低

承办人员

2

食品经营许可

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处。

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室负责人

3

计量标准器具核准

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；4.需要移交的，移交司法机关查处。

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室内负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

   4

承担国家法定计量检定机构任务授权

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；4.需要移交的，移交司法机关查处。

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室内负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

5

个体工商户登记

 4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、各市场监管所负责人

送达环节：未及时送达文件。

低

受理人员

   6

药品零售企业筹建审批

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室负责人

送达环节：未及时送达文件。

低

受理人员

   7

药品零售企业经营许可

    4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室负责人

送达环节：未及时送达文件。

低

受理人员

   8

科研和教学用毒性药品购买审批

    4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、股室负责人

送达环节：未及时送达文件。

低

受理人员

9

行政处罚（《金寨县权责清单（2022本）》30--383、402--472）

6

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

1、承办人；2、办案机构负责人

调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查取证必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段

办案人员

案件审核风险：案件审理不客观公正；适用法律不准确，自由裁量不合理。

高

1、规范审核程序，严格按照《市场监督管理行政处罚程序规定》规定开展审核；2、严格执行行政处罚自由裁量基准制度；

案件审核人员

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算。

高

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件实行集体讨论

1、局分管领导；

2、局主要领导

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

高

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

办案人员

送达和执行风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。

高

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督

1、办案机构负责人

2、办案人员

10

行政强制（《金寨县权责清单目录（2022本）》384—401、473--476）

5

调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行

高

1.规范程序，现场调查取证必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段

办案人员

案件审核风险：案件审理不客观公正；适用法律不准确

高

1、规范审核程序，严格按照法律法规规定开展审核

案件审核人员；

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；该集体讨论决定不上会，少数人说了算

高

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件实行集体讨论

1、局分管领导；2、局主要领导

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

高

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

办案人员

送达和执行风险：不履行送达程序；对已作出决定的案件不执行、不及时执行或变通。

高

1、加强政务公开，对被当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督

1、办案机构负责人

2、办案人员

   11

股权（基金份额、证券除外）出质登记

4

受理风险：对符合规定条件的股权出质申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质申请予以受理

中

1.公示股权出质登记的相关规定；2.严格按照法定程序进行监督。

受理人员

审查风险：不按规定审查股权出质申请材料。

中

1.规范股权出质登记审查的程序和办法；2.严格按照法定程序进行监督。

审查人员

决定风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出股权出质登记的决定。

高

1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

决定人员

送达风险：未能及时将股权出质通知书送达当事人

中

1.严格政务公开制度；2.健全投诉举报受理制度；3.实行当场送达制度

送达人员

  12

企业名称

争议裁决

     5

受理风险：对符合规定条件的企业名称争议申请不及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理

中级

1、公示企业名称预核准以及处理争议的相关规定；

2、严格按照法定程序进行监督。

受理人员

调查风险：调查取证时接受请托，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查

中级

1、规范调查的程序和办法；

2、严格按照法定程序进行监督。

受理人员、业务股工作人员

告知风险：在处理过程中不履行法定告知义务

中级

1、严格政务公开制度；

2、健全投诉举报受理制度

业务股工作人员

决定风险：不在规定时间内作出处理决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理决定。

高级

1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；

2、严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论；

3、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

业务股负责人

送达风险：未能及时将处理决定送达当事人

中级

1、严格政务公开制度；

2、健全投诉举报受理制度

业务股工作人员

13

专利侵权纠纷处理

      3

1、有[以理环节对符合条件的不予受理；对不符合条件的予受理；不能一次性告所需材料。

中

1、加强培训，提高人员业务能力；

2、加强法律法规、党纪政纪学习；

3、建立健全管理制度，强公规则意识，提高工作制度公、规范化水平，避免出现违反法律法规或事实依据实施行政裁决；

4、加强监督。

受理人员

2、审查阶段未对争议事实和证据进行认真审查；未按法定程序进行审查；超进审查。

中

知识产权科负责人

3、裁决阶段违法违规决定；超时决定。

中

知识产权股负责人、分管领导

   14

计量纠纷的仲裁检定

4

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

低

1、建立许可受理台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督：3纪检跟踪督察，受理举报投诉

1、业务股室负责人；2、现场核查员

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

高

1、加强内部监督检查；2、实行现场核查观察员制度：3、纪检监察不定期对审查情况进行回访；4、建立行政许可办理实时监控

1、局分管领导；2、业务股室负责人；

决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  随意行使自由裁量权。

高

1、建立行政许可办理实时监控；2、及时公开处理结果，接受社会监督：3、对重要的决定实行集体决定

受理人员、业务股室负责人 

送达风险：证书不送达或不及时送达。

低

1、实行送达回执制度；2、对当事人进行回访

1、业务科负责人；2、现场核查员

   15

公司备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。                            

受理人员、业务股室负责人

   16

非公司企业法人备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。                            

受理人员、业务股室负责人

   17

个人独资企业备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。                            

受理人员、业务股室负责人

   18

合伙企业备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

   19

农民专业合作社（联合社）备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

   20

个体工商户备案

     3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

   21

歇业备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

22

经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出

3

1.未依法将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。（中）
2.未依法将企业移出经营异常名录和严重违法失信企业名单。（中）
3.未规范开展严重违法失信企业信用修复。（高）

2中1高

1.严格履行工作职责，依法依规将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单并向社会公示。
2.规范工作程序，严格按照相关规定作出移出经营异常名录和严重违法失信企业名单的决定。
3.严格执行信用修复相关工作制度，健全工作档案，规范开展信用修复工作。

1.信用监督管理机构具体办理人员；

2.信用监督管理机构部门负责人

23

食品经营（仅销售预包装食品）备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

    24

小餐饮、食品摊贩备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

    25

农村集体聚餐厨师备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

   26

网络食品交易平台备案

    3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股室负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股室负责人

27

责令退还多收价款

4

有违法所得未退款

中

1、加强内部督查；

2、加强法规和制度学习，严格依法行政

办案机构负责人及办案人员

未制作退款通知书

低

办案机构负责人及办案人员

对退款的事项未认真审核

低

办案机构负责人及办案人员

未告知退款人退款期限以及未退应承担的民事责任

低

办案机构负责人及办案人员

   28

专利纠纷调解

3

受理风险：未对投诉或纠纷事项进行初步了解，受理消费者投诉程序和材料不规范，依法的应当受理的不予受理。

中

1.落实首问责任制，认真学习并执行《商标法》及相关配套法规规章；

2.加强监督，接受群众监督；3.加强内部监督检查。

1、知识产权股负责人；

2、受理人员

调查风险：对投诉或纠纷事项未进行调查，充分收集证据，弄清事实真相，纠纷事由，双方诉求。调查过程徇私舞弊，接受当事人贿赂，收受当事人好处。

高

1严格调解法定程序，重大事项坚持集体讨论；2.加强业务培训与考核，提升工作人员的业务素质和水平；

3.落实责任追究制，对出现的问题追究相关人员责任；

1、知识产权股负责人；

2、调解人员

调解风险：不按法定程序作出调解，或者调解程序显示公平，结果明显违法；调解不能达成协议的，调解不能达成协议的，未在法定期限内依法终止调解并告知当事人救济权利与渠道。。

低

1.加强内部监督检查；

2.坚持公平公正，接受社会监督。

1、知识产权股负责人；

2、调解人员

   29

制作检定印、证备案

    4

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

受理人员、业务股负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

受理人员、业务股负责人

  30

停用或重启社会公用计量标准备案

     3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

业务岗位负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。

业务岗位负责人

31

电梯维护保养单位备案

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3.加强内部监督检查。

受理人员

审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制；2.加强业务培训与考核，提升岗位人员的业务素质和水平；3.落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，树立廉洁自律意识。

业务岗位负责人

决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。                            

业务岗位负责人